资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用，上市公司是资本市场的基石。提高上市公司质量是推动资本市场健康发展的内在要求，深化上市公司法治建设是提高上市公司质量的重要内容。

作为境内外上市公司，中国神华能源股份有限公司（以下简称中国神华）以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真落实习近平法治思想，按照中央全面依法治国工作会议部署，围绕国企改革三年行动和提高上市公司质量专项行动，坚持市场化、法治化、国际化方向，完善中国特色现代企业制度，着力健全依法治理体系，持续提升风险管控能力，不断深化治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的“法治中国神华”建设，为加快建设具有全球竞争力的世界一流能源上市公司筑牢坚实法治基础，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，促进经济高质量发展贡献中国神华力量。

一、 贯彻习近平法治思想，厚植中国神华法治文化。

习近平法治思想是习近平新时代中国特色社会主义思想的重要组成部分，系统回答了新时代为什么实行全面依法治国、怎样实行全面依法治国等一系列重大问题，实现了马克思主义法治理论中国化的新发展新飞跃,为推进新时代全面依法治国和法治中国建设提供了理论指导、行动指南和根本遵循。

习近平法治思想的核心要义和理论精髓集中体现为“十一个坚持”，即坚持党对全面依法治国的领导，坚持以人民为中心，坚持中国特色社会主义法治道路，坚持依宪治国、依宪执政，坚持在法治轨道上推进国家治理体系和治理能力现代化，坚持建设中国特色社会主义法治体系，坚持依法治国、依法执政、依法行政共同推进，法治国家、法治政府、法治社会一体建设，坚持全面推进科学立法、严格执法、公正司法、全民守法，坚持统筹推进国内法治和涉外法治，坚持建设德才兼备的高素质法治工作队伍，坚持抓住领导干部这个“关键少数”。

中国神华深入学习贯彻习近平法治思想，自觉用习近平法治思想武装头脑、指导实践、推动工作，将培育法治文化作为中国神华法治建设的基础工程，使依法合规、守法诚信成为中国神华干部员工的自觉行为和基本准则，落实“八五”普法要求，编制《法治动态》，推进法治宣传教育制度化、常态化、多样化，持续开展“学案例促管理”活动，切实提高领导干部用法治思维和手段深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定的能力；将法治学习作为中国神华员工入职学习、职业培训、继续教育的必修课，广泛宣传与企业经营管理和员工切身利益密切相关的法律法规，学习研讨数据安全法、反外国制裁法等法律，形成专门报告，报公司领导参阅；举办全系统依法合规管理培训，参训领导员工约850人，强化各子、分公司依法合规意识。

2020年5月28日，《中华人民共和国民法典》由十三届全国人大三次会议表决通过。“C位出场”的民法典，作为新中国成立以来第一部以“法典”命名的法律，被誉为“社会生活的百科全书” “新时代人民权利的‘宣言书’”，是推进全面依法治国的重大标志性成果。

中国神华制定“美好生活·民法典相伴”实施方案，开展了法治普惠“三个一”活动，推进党史学习教育“我为群众办实事”实践活动，将实事办到员工身边，将法治送到员工心坎。一是组织一次法律讲座。公司邀请知名法学教授从生命健康、财产安全、交易便利、生活幸福、人格尊严等方面，结合生动案例，讲解民法典中与员工切身利益相关的条款，解答员工关心的肖像权保护、网购商品维权和未成年人监护等方面的法律问题；二是发放一次普法资料。公司为员工精心挑选了《习近平法治思想概论》《生活中的民法典》等书籍，帮助员工领会习近平法治思想，熟悉民法典；三是举办一次法律咨询。公司邀请专职律师为员工开展法律咨询，“面对面”解答涉及合同纠纷、劳动用工、财产分配、遗产继承、婚姻家庭等工作生活中遇到的法律问题，帮助员工依法维护公司和自身合法权益。通过“三个一”法治宣传活动，“法治普惠”工作进一步落地见效，持续提升员工法治意识，增强员工的幸福感获得感安全感，厚植了中国神华法治文化。

二、 健全依法治理体系，提高公司治理水平。

中国神华坚持党对依法治企工作的全面领导，健全党委领导全面依法治企的制度规定和工作机制，推进党的领导制度化、法治化，通过法治保障党的路线方针政策有效实施，不断完善党委定期专题学法、定期听取法治工作汇报等制度，编制印发年度法治工作要点，明确具体措施和责任单位，督促完成各项法治工作任务，将合法合规性审查和重大风险评估作为重大决策事项必经前置程序，运用法治思维和法治手段提高执企能力，推进公司转型升级和高质量发展，保证中国神华行稳致远。

中国神华高度重视《公司章程》在公司治理中的统领地位，坚持权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制，科学配置各治理主体权利、义务和责任，明晰履职程序和要求，保障《公司章程》依法制定、内容规范、依法实施、刚性约束。

中国神华严格依据法律法规、国有资产监管规定、上市公司监管规则和《公司章程》，明确股东权利义务、股东会定位与职权，规范议事决策方式和程序，完善运作制度机制，强化决议执行和监督，切实维护股东，特别是中小股东的合法权益。建设专业尽责、规范高效的董事会，优化董事会知识结构，聘任香港特区政府律政司原司长、资深大律师袁国强博士担任独立董事，邀请公司境内外常年法律顾问开展法律培训，提升董事会依法决策水平。完善公司治理制度规则，明确控股股东、董事、监事和高级管理人员的职责界限和法律责任，制定董事会授权管理办法。股东大会、董事会、董事会专门委员会、监事会、经理层依法合规运作，独立董事、监事会作用充分发挥，董事、监事和高级管理人员忠实勤勉履职。建立了董事会与投资者的良好沟通机制，在董事会办公室设立投资者关系处，每年定期举办4次业绩说明会，通过投资者热线电话、上证e互动平台和“一对一”会议等渠道保持与投资者的日常联系，健全了机构投资者参与公司治理的渠道和方式。

中国神华以提升透明度为目标，以投资者需求为导向，完善信息管理制度体系，按照分行业信息披露标准，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，优化披露内容，增强信息披露针对性和有效性，充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，并做到简明清晰、通俗易懂。严格执行企业会计准则，提升财务信息质量。信息披露工作连续多年被上海证券交易所评价为“A级”。

中国神华诚实守信、规范运作，专注主业、稳健经营，公平对待所有股东，不断提高经营水平和发展质量，通过现金分红、股份回购等方式，积极回报投资者，切实履行社会责任。

三、 强化制度刚性约束，提升风险管控能力。

中国神华发挥公司内生约束机制效用，持续完善内控规范体系，严格执行上市公司内控制度，全过程、全链条健全风险防控工作体系和工作机制，防患于未然、应对于萌发。建立合理内控程序，强化内控部门对业务部门的制衡，增强内控的针对性、及时性、有效性，识别和分析依法合规风险，从严从实抓好各类风险防范，坚决有力化解各类风险，牢牢守住不发生重大风险的底线。

中国神华强化制度建设，将行之有效的经验做法，及时转化为规章制度，嵌入业务流程,编制印发《制度汇编》，形成系统完备、横向协同、上下贯通、务实管用的制度体系；对制度体系进行查漏补缺，持续优化，确保相互衔接、有效协同，持续提高科学性和系统性；加强制度执行情况监督检查，强化制度刚性约束。

中国神华提升法务管理工作信息化、数字化、智能化水平，通过将公司相关制度流程嵌入信息系统，持续巩固规章制度、经济合同、重要决策的法律审核制度，在确保审核率100%的同时，通过跟进采纳情况、完善后评估机制，反向查找工作不足，持续提升审核质量。常态化开展风险隐患排查处置，针对共性风险通过提示函、案件通报、法律建议书等形式及时开展预警，有效防范化解。

中国神华推进合同管理信息系统和相关业务管理信息系统的融合集成，加强对合同履行过程的管控，保障全过程、动态管理；依托法律管理系统，将合同法律审核嵌入合同签批流程，并与财务结算系统关联，使法律审核成为合同签署不可逾越的环节；依托制度系统，实现制度“立改废”全流程管控；依托自动化办公系统，对公司重大事项进行法律审核、提出法律意见。

中国神华加强顶层设计，制定了《合规管理体系建设工作方案》《合规管理规定》《上市合规专项指引》，建立公司合规管理的基本框架和基础制度；加快建设以合规管理架构为主要内容的组织体系，以合规管理制度、风险预警机制、合规审查机制、合规管理评估等为主要内容的工作体系，以合规考核评价、合规管理信息化、合规培训、合规文化、合规报告制度等为主要内容的保障体系，完善合规管理运行机制；深入开展“诚信合规手册”的学习和宣贯，树立合规先行、人人有责的理念，守牢依法合规底线。

中国神华坚持危地不往、乱地不去，严控政局不稳定、高风险国家投资，深入研究海外业务项目的所在国法律和国际规则，密切关注所在国尤其是高风险国家法律法规和最新政策变化情况，妥善处置项目推进或者退出的各种法律风险，坚持在商言商，严防卷入所在国政治纷争，坚决防止境外项目各类风险转化为外交事件。加强对区域全面经济伙伴关系协定、中欧投资协定、全面与进步跨太平洋伙伴关系协定等国际协议和规则的研究，深入分析对行业、企业的影响，提前做好应对预案，提高应对和运用经贸规则的能力。

2022年，中国神华要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，弘扬伟大建党精神，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，深入学习领会“两个确立”的决定性意义，始终在思想上政治上行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致，持续推进依法治企工作，通过固根基、扬优势、补短板、强弱项，推动管理制度更加成熟、更加定型，逐步实现公司治理制度化、程序化、规范化、法治化，逐步实现公司法治理念更加强化、治理机制更加完善、制度体系更加优化、组织机构更加健全、管理方式更加科学、作用发挥更加有效，法治建设取得更大进展，依法治企工作达到央企控股上市公司一流水平，加快建设产品卓越、品牌卓著、创新领先、治理现代的世界一流能源上市公司，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。

（中国神华能源股份有限公司董事会秘书、总法律顾问 黄清）