近年来，有研科技集团有限公司（以下简称有研集团）深入贯彻落实党中央关于全面依法治国的工作部署，以习近平法治思想为指引，按照国务院国资委关于全面推进法治央企建设的工作要求，将法治建设与集团中长期发展战略和改革发展中心工作紧密结合，深入推进法治工作从专项业务工作向全面覆盖、全员参与的全局性、战略性工作转变升级，探索建立了法律事务、合规管理、全面风险、内部控制、内部审计、安全环保、防范化解重大风险、“不能腐”体制机制廉洁风险防控等一体化协同运作的风控合规管理体系，依法治企能力不断提升，全员法治素养显著提高。

一、 全面加强组织领导，推动法治有研建设

有研集团一直以来高度重视法治工作，主要负责人作为推进法治建设的第一责任人，切实履行依法治企重要组织者、推动者和实践者的职责。一是集团领导高度重视。成立由主要负责人担任组长的法治建设领导小组，全面领导和推进有研集团法治工作，把法治建设纳入全局工作统筹谋划。二是每年组织召开法治工作会议。有研集团连续五年组织召开年度法治工作会议，有研集团主要负责人部署重点工作，强力推动法治建设工作。三是党委中心组每年开展法治专题学习。有研集团党委中心组结合集团实际，重点围绕习近平法治思想、全面依法治国、宪法、民法典等专题开展学习，不断增强依法治企意识。

二、 健全依法治理体系，提升法治建设水平

有研集团持续提升依法合规经营水平，推动法治工作体系建设，确保依法决策、规范管理。一是明确推进法治建设工作的董事会专门委员会。董事会下设审计与风控合规管理委员会，负责指导法律合规管理体系建设，监控评价法律合规管理制度有效实施。二是完善总法律顾问制度。将总法律顾问制度写入章程，明确总法律顾问定位，充分发挥其审核把关作用。同时，规范总法律顾问述职制度，集团主要负责人多次现场听取各所属公司总法律顾问年度述职。三是研究制定权责事项清单。法律部门牵头梳理集团总部权责事项，制定权责事项清单、授权放权事项清单，厘清权责界面，进一步完善公司治理结构，优化工作流程，提升决策效率。四是完善规章制度体系建设。强化法律部门对规章制度的归口管理职责，结合公司制改制，全面梳理规章制度，制定总体规划，按照总部制度建设年、所属公司制度建设年和制度深化完善年的三年行动方案，系统推进层次清晰、相互衔接、务实管用的规章制度体系。

三、 建立风控合规管理体系，推动体系协同运作

2016年底有研集团组织机构改革设立合规部，统筹负责集团法律事务、合规管理、全面风险、内部控制、规章制度等管理职能，这是集团落实国务院国资委探索开展“大合规”管理体系要求的有益尝试，是着力提高风险防范能力的重要举措。一是探索建立风控合规管理体系。遵循“目标-风险-控制-监督”的设计思想，探索开展风控合规管理体系建设，用表单方式直观呈现重要流程、控制目标、风险事件、控制指引等要素，制定《有研集团风控合规管理指引》，并指导所属公司开展相关工作。二是完善重点业务管控。站在集团管控视角，梳理干部管理、投资管理、资金管理、风控合规等重要领域，健全干部任职资格体系及选拔任用流程；完善投资管理制度，细化经营性投资、金融投资、科研投资、基建投资管理要求；优化资金管控体系，健全资金集中、资金预算、银行账户、授信融资等管控要求；明确风控合规整合监督工作机制，厘清董事会下设审计与风控合规管理委员会职责。三是健全完善合规管理体系。贯彻落实国资委合规管理工作要求，出台管理制度，进一步明确合规管理重点领域、重点环节和重点人员，全面梳理分析有研集团在出口管制、反垄断、境外投资、市场交易、产品质量、劳动用工等方面面临的合规风险，制定应对措施，健全完善合规管理体系。四是深化体系融合工作。为有效协同各类风险管控体系，提升风险防范能力，有研集团探索开展将合规管理体系、防范化解重大风险体系、“不能腐”体制机制廉洁风险防控体系与原有风控合规管理体系融合，逐个分析各项工作的性质、内在联系、外部要求，结合实际情况，分别编制工作指引和工具表单，标注索引来源，升级改版《有研集团风控合规管理指引》。五是持续推动体系落地。有研集团每年以风控合规管理指引为依据，将内外部审计、巡视巡察、上市公司IPO过程中发现的各类问题进行汇总分析，选择重点业务领域，以内控评价为抓手，全集团定期开展监督检查工作，建立整合监督数据库，坚持销号管理，逐项落实问题整改情况，并将问题整改率纳入所属公司经营业绩考核，推动风控合规管理要求有效落地。

四、 加强向子企业延伸，推进法治责任落实

为进一步提升各所属公司法治工作水平，保障依法合规经营，有研集团加强对各所属公司法治工作的指导监督。一是加强组织领导。各所属公司成立法治建设工作领导小组，全面领导法治工作，研究部署协调法治工作重点难点问题，统筹推进法治有研建设。二是落实所属公司法治建设第一责任人职责。各所属公司主要负责人定期听取法治工作专题汇报，党组织每年开展法治专题学习，并将法治建设第一责任人履职情况纳入年终总结。三是完善所属公司总法律顾问制度。大力推动总法律顾问制度的落实，二级及部分重要三级所属公司设置总法律顾问，并将总法律顾问制度写入章程，集团每年通过现场及书面形式组织总法律顾问述职。四是将依法治企要求纳入经营业绩考核。将所属公司经济合同、规章制度、重要决策等法律审核纳入经营业绩考核，各二级所属公司三项法律审核率均已达到100%，有效防范法律风险。

（有研科技集团有限公司副总经理、总法律顾问 黄倬，有研科技集团有限公司合规部总经理 尹娇）