法治是中央企业改革发展的坚强支撑保障，也是中央企业的核心竞争力。党的十八大以来，习近平总书记领导全党开展了一系列法治工作实践、理论创新，应运而生形成了习近平法治思想，以“十一个坚持”系统阐述了新时代推进全面依法治国的重要思想和战略部署，为新时代推进全面依法治国、依法治企提供了根本遵循。中国铁建坚持以习近平法治思想为指引，按照国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》的目标要求，在公司领导的高度重视下，紧紧围绕企业中心任务，全面推进法治铁建建设，系统构建以法律管控为核心的“大风控”体系，着力强化合规管理，为发展成为最值得信赖的世界一流综合建设产业集团、推动企业高质量发展贡献法治力量。

一、 牢固树立“一没四不”法治理念，更好发挥法治固根本、稳预期、利长远的保障作用

逢山凿路，遇水架桥。中国铁建秉承铁道兵令行禁止、勇于创新、一往无前的优良传统和工作作风，牢固树立“没有法律意见，领导不签字、议题不上会、单位不用印、上级不受理”的“一没四不”法治理念，全面推进法治铁建建设，为打造世界一流企业提供坚强法律支撑保障。

——把牢发展方向，充分发挥依法治企战略引领作用。中国铁建坚持把思想和行动统一到全面依法治国、依法治企决策部署上来，发扬钉钉子精神，一年接着一年干，确保法治建设始终沿着正确方向前进。公司统一部署法治铁建实施方案，所属企业对照方案逐项细化落实措施，明确工作目标、具体措施、责任主体和进度要求。发挥总法律顾问、法律机构在章程制定、执行和监督中的作用，集中对所属企业“十四五”规划、公司章程进行统一审核，以通报进展、点名批评、发布模板等手段，推动公司及38家二级企业制定法治铁建子规划、修订章程，并明确负责推进法治建设的董事会专门委员会，落实法治工作核心要求，完善公司治理结构。

——落实第一责任人职责，充分发挥依法治企领导表率作用。新时期下，法治建设面临着许多艰巨任务。中国铁建秉承抓住“关键少数”、引领“最大多数”，公司董事会、党委会多次专题研究法治建设重大事项，成立法治建设领导小组，制订企业主要负责人履行法治建设第一责任人实施办法，连续组织召开公司主要负责人出席的全系统法治工作会议、制度建设专题会、案件降控专项会、总法律顾问述职会，推动形成了领导带头、上下联动、部门协同的法治建设大格局，强化法治工作重视程度、开展深度和覆盖广度。

——围绕中心工作，充分发挥依法治企支撑保障作用。通过多年实践，我们总结提出了“一没四不”理念并建立相应机制，探索“没有法律意见，财务不付款”，推动法律管理与经营管理深度融合。在依法决策上，建立董事会、党委会、总裁办公会等重要会议议题法律合规审核前置程序，公司法律合规部会上第一个发表意见。在依法经营上，公司法律合规部是各类重大专项工作领导小组当然成员，全程参与服务保障重大项目，组织开展课题研究，形成67万字的《基础设施建设项目投融资业务法律风险梳理及合规操作指引》专著在法律出版社出版发行。在依法管理上，开展全系统合同专项排查，组织总部11个部门赴35家企业、项目开展现场排查，督导重大合同2364份，整改合同风险1649项，从五个方面采取整改措施，推动建立合同风险管理长效机制。

——狠抓案件管控，充分发挥依法治企价值创造作用。中国铁建坚持“打赢官司也是创效”的理念，开展案件“压存控增、提质创效”专项行动，组织与28家重要二级企业负责人签订责任状，实施十项举措，实现连续三年案件数量和金额双下降，减损增效成绩显著。建立重大案件“五个一”处置机制，集中内外部资源处置一批重大案件，采取专人负责、专家派驻、专项督办、专案挂牌、全员摘标等方式，取得一系列胜诉、回款、注销侵权企业等积极成效，成功通过行政、司法双途径认定公司商标为国家驰名商标。

——配强三支队伍，充分发挥依法治企专业人才作用。打造法治央企离不开一支强有力的法治工作队伍。中国铁建把总法律顾问、专职法律人员、项目法律联络员三支队伍作为法治建设的重要保障，着力配齐配强。确保总法律顾问制度人员配备、职责落实、作用发挥“三个到位”，公司及38家二级企业、295家三级企业设立总法律顾问。落实机构人员“局六处四”目标，明确要求“重要二、三级企业本级法律人员分别不少于6人、4人”，目前全系统法务人员总数1446人，占公司员工比例6.58‰，较“十二五”末增长64%。实施项目法律联络员“五项制度”，在5284个境内项目和327个境外项目设立了项目法律联络员，并配置兼职项目总法律顾问1010人。通过推进以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度建设，实现法治工作有专职领导、专责部门和专业人员，夯实了依法治企组织基础。

二、 构建“大风控”体系，探索建立风控一体化管理平台

为增强风险管控工作的全面性、实效性和权威性，实现工作协同、资源整合、成果共享，有效防范和化解各类风险，中国铁建积极构建以法律管控为主的“大风控”体系，强化全员、全面、全过程管控，完善风险防控体制机制。

——以顶层设计为引领，做好体系谋篇布局。体制完善、机制健全、责任清晰是全面、扎实构建“大风控”体系，做好风险防范工作的基础。中国铁建充分考虑集团管控要求，建立健全党委把关定向、董事会领导部署、经理层贯彻落实、“纵横结合、协同监督”的风险内控组织架构，推动各级法人单位设立党委领导下的风险管理委员会，统筹领导风险管理工作，通过定期会商、重点会商等工作机制，实现系统上下、单位内外、部门之间等各方面的信息共享、工作协同、资源整合，组织实施跨部门、跨单位重大风险管控。

——以责任落实为主线，强化风险管理履职。公司推动各级企业、各个部门全面梳理完善岗位职责，建立风险管理岗位责任制，针对各个岗位特别是关键岗位细化风险管理履责要求。逐步建立全员风险管理目标体系，使各岗位人员能够依规依据做好风险识别、分析、控制和报告，做到责任与权利相统一，考核与奖惩相一致，充分激发员工的积极性，强化责任担当。

——以过程管控为重点，实现风险预警预控。中国铁建形成了“1+3”风控制度体系，厘清“以业务流程评估为主，公司层面与业务流程并重”的风险评估思路，强力推进覆盖全系统、各层级、各岗位的岗位风险大识别和已发生风险事件收集，进一步细化“大风控”体系建设、运行和能力目标，健全风险评估、预防预警、信息共享、工作协同、事件处置、评价整改、考核问责、优化提升的风险管理机制，把风险消灭在萌芽状态。

——以信息技术为手段，促进风控体系运行。中国铁建坚持以“风险管理融入业务、融入信息化”为指导思想，正式启动以风险预警为核心的风险管控信息化系统建设，以科学的大数据分析模型为基础，将风险管理意识、内部控制措施以及各类预警指标植入信息系统中，充分集成各类信息和数据，全力搭建风险识别、评估、监督、监测、预警平台，以信息化、数字化手段促进和保障“大风控”体系运行。

三、 建良规、立体合，全面深化合规管理

——顶层推动持续发力，核心引领作用更加突出。公司成立党委领导下的合规委员会，董事会、党委常委会定期听取合规工作进展情况汇报，连续组织12次合规管理专题推进会，具体部署协调推进合规管理工作。召开合规启动大会和合规管理制度发布会，公司领导班子、总部机关各部门负责人全体出席，并设6892个视频分会场，全系统共计114272人参加。

——制度体系有效运行，合规工作能力不断增强。公司制订形成“1+9”合规制度体系，翻译成6种语言强化执行落实，尽职调查和风险评估率达到93%以上，合规审核率基本实现100%。组织对公司总部7个部门进行了合规访谈，编写《合规风险评估报告》。建立合规季报、年报、重大合规风险报告等机制，畅通合规咨询与举报渠道。开展规章制度“立改废”专项清理，每年发布现行有效规章制度清单和废止规章制度清单。

——保障措施落实到位，全员合规意识大幅提升。合规管理机构不断完善，合规队伍不断壮大，公司设立合规委员会并任命首席合规官，全系统任命合规官8795人。合规培训形成常态化机制，针对不同层级人员，分类别组织了合规官高级课程、基础课程培训和合规技能、风险评估专题培训，以及新入职大学生合规知识培训等，共计462104人次参训，不断提高全员合规意识，持续提升合规管理水平。

（中国铁建股份有限公司党委常委、执行董事兼总法律顾问、首席合规官 刘汝臣）