“法令行则国治，法令弛则国乱。”习近平法治思想的提出，为全面依法治国提供了最新的指导思想和行动纲领。对于企业，法治亦是其长足发展、行稳致远的有力保障。作为央企，中国南方航空集团有限公司（以下简称南航）坚持全面贯彻落实习近平法治思想，坚定不移地推进法治南航建设，加强合规管理建设，保证企业在法治轨道上经营运作，推动南航高质量发展，为南航建设成为具有国际竞争力的世界一流航空运输企业提供更加有力的法治保障。

一、 总体工作情况

南航将手册管理打造为南航合规管理的特色与核心内容，梳理完善公司规章制度及业务规范，纳入手册管理，运用信息化手段将手册嵌入管理过程与业务流程，增强执行刚性和约束力，为合规管理夯实基础。我们通过构建手册、合规、风险、内控、法律5项工作+合规管理系统1个平台的“5+1”合规管理工作机制，分析经营管理中存在的合规风险，加强合规审核，协同进行合规监督，形成合规管理闭环，有效防控违规风险，确保公司及员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

从2017年起，南航按照“一切行为形成制度、一切制度纳入手册、一切手册落实到行动”的管理要求，通过“手册编写年”“手册落实年”“手册管理提升年”三年时间自上而下重点推进，变革管理模式，成功打造了“一个平台、两级手册、三大分类、四个管理层级、五项业务流程”的规范化管理体系，实现了所有规章制度、业务流程的体系化、层级化、信息化管理。

在此基础上，南航根据法律法规变化及外部监管、风险管理、内控管理、纪检监察、巡视、手册考评工作中梳理出的风险与整改要求，持续完善内控缺陷认定标准、风险评估标准和合规指引，构建相互融合协同高效的制度体系和业务流程，夯实“5+1”合规管理机制基础。手册体系不断完善，定期开展制度梳理，及时将合规要求固化为公司手册，为合规管理全覆盖、有效运行奠定基础。2021年，南航共完成手册文件“立改废”14332份次，推动手册“从厚到薄”“由全到优”初见成效，在南航各业务领域持续推动统一制度规范和业务标准，为防控经营管理合规风险提供有力抓手。截至2021年12月，共有公司级手册38套，1638份手册文件；部门级手册73套，31776份手册文件。为加强手册质量管理，构建了由手册建议者、审批者、运营者、评估者、监督者五个“者”构成的手册质量管理体系。目前南航共有手册评审专家组43个，评审专家400余人。

南航通过信息化建设，提高合规管理的管理效能。2017年起，南航启用手册平台及移动端“南航手册”。依托手册管理平台，确保所有手册须经法律审核才能签发生效。移动端“南航手册”便于南航员工在决策、业务操作等各环节、多环境中，随时随地、高效便捷查阅手册文件，为经营管理提供权威参考指引，为南航依法合规、安全高效运行提供智能化解决方案。截至2021年底，手册管理平台总访问量逾1600万人次，年度访问量760万人次。为实现合规要求嵌入各业务管理平台，我们逐步推进手册平台与其他业务系统对接，不断增强外法内规执行的刚性及有效性。此外，我们自主研发上线具有合规检查、风险预警、整改通知、培训管理等功能的合规管理系统，进一步提升合规管理信息化水平。

二、 合规管理七大措施筑牢高质量发展基础

南航持续完善合规管理工作机制，自主研发上线合规管理系统，加强合规审核，协同进行合规监督，形成合规管理闭环，有效防控违规风险。

为继续加强合规管理建设，南航严格落实国资委合规管理各项要求，把加强合规管理放到深入贯彻习近平法治思想的高度来认识，放到保障公司高质量发展的层面来推动，加快突破合规管理难点，补齐短板，持续以手册管理为基础，以推动合规管理数字化、智能化为抓手，明确七项任务措施。

一是持续加强制度管理，健全手册体系。加强对规章制度全生命周期管理。通过加强手册质量管理工作，增强制度体系的完整性与协同性，形成系统完备、层次清晰、相互衔接、务实管用的规章制度体系。

二是强化合规意识，切实发挥“关键少数”作用。把强化公司管理人员法治思维、合规意识作为合规管理的首要任务。把学习习近平法治思想、强化合规经营理念作为党委（党组）中心组集体学习、管理人员集中培训的重要内容。持续健全主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责，带头落实管理制度，严格依法依规决策。

三是健全合规管理工作机制，加快突破重点难点。进一步明确业务部门合规主体责任、合规部门牵头责任、纪检监察审计等部门监督责任，着力打造合规管理三道防线的工作格局。推动合规要求向各级子企业延伸。根据行业特点突出抓好高风险领域合规管理，通过完善岗位手册，嵌入管理流程，提高管理水平。在手册管理基础上，强化法律、合规、风控协同运作。

四是着力抓好境外合规，全面保障国际化经营。探索推进在重点区域海外营业部配备法律合规人员。完善境外重大项目全程参与机制，强化法律合规审查。加强对境外规则的研究，做好反垄断、出口管制等领域风险防范应对工作。

五是深入开展监督问责，形成合规管理工作闭环。组织开展手册管理季度自查与年度检查工作，推动用规则管人管事，形成长效治理机制。与内控工作相配合，强化过程管控。充分发挥纪检、监察、巡视、审计等监督作用，完善违规行为处罚制度，让制度“长出牙齿”，对违规行为坚决问责。

六是进一步夯实合规管理专业队伍，不断优化知识结构。充分吸纳法律、财务、管理、运营等多方面的人才，持续提升合规管理队伍的专业水平。在业务部门和基层一线配备合规管理员，加强对经营决策和业务行为的合规审查，切实防范合规风险。

七是加快推进合规中心建设，实现合规管理数字化、智能化转型。将结构化手册内容精准推送至公司各管理、生产系统，实现合规要求嵌入岗位职责和业务流程，及时提示重要风险和业务规范。推进合规管理系统与手册、OA、风险内控、I-CARE自愿报告及法定自查等系统对接，对经营运行依法合规情况进行在线监控和风险分析，实现信息集成与共享。积极推进合规业务中台建设，将制度手册、电子用印、智能合规审查等业务流与业务能力进行标准化建设，向各管理系统和生产系统进行输出。

三、 总结与愿景

南航大力加强合规管理，及时总结经验，改善不足，从各方面进行系统推进，确保依法合规经营，服务于公司高质量发展。我们将切实提高政治站位，把思想和行动统一到全面依法治国战略部署上来，落实好合规管理各项工作，持续深化法治南航建设，为公司高质量发展贡献力量，为建设法治央企、法治社会、法治国家贡献力量。

（ 中国南方航空集团有限公司法律标准部总经理 林晓春）