2020年召开的中央全面依法治国工作会议，将习近平法治思想确定为全面依法治国的指导思想，为新时代全面依法治国提供了根本遵循和行动指南。2021年12月3日，国务院国资委召开中央企业“合规管理强化年”工作部署会，明确了中央企业开展合规的新要求、新举措，强调中央企业必须把强化合规管理放到贯彻习近平法治思想的高度来认识，放到落实全面依法治国战略的全局来部署，放到保障企业高质量发展的层面来推动。

法治建设是企业发展的有力保障，科技型企业通过有限公司这个法律实体进行科技市场化运作需要深入理解技术、市场运作、知识产权保护以及合规管理，从而实现法治建设与科技市场化运作齐头并驱。

国核自仪系统工程有限公司（以下简称国核自仪）是国家电力投资集团有限公司所属二级企业，是三代核电数字化仪控系统技术的引进、消化、吸收、再创新主体企业，公司围绕国家使命和市场需求，通过自主研发与联合研发相结合，在较短时间内攻克了被誉为核电站神经中枢的全套核电数字化仪控系统自主化任务，公司的核电站反应堆保护系统（和睿保护）成为全球首个同时取得中国国家核安全局（NNSA）和美国核管理委员会（NRC）认证的核级产品。

作为一家典型的科技型企业，国核自仪坚持以习近平法治思想为指导，深入贯彻全面依法治国战略部署，认真落实法治央企建设各项任务安排，推动法治建设取得进一步进展。

一、 服务中心，规范合同审批

国资委《关于进一步深化法治央企建设的意见》指出，中央企业法治工作的基本原则之一是要“坚持融入中心、服务大局”。科技企业的业务是围绕着公司的核心技术以及相关的产品而展开的，企业负责法律风险内控的人员除了掌握自身的专业知识外还要熟悉公司产品的特点、应用场景等，在理解公司技术、产品、商业模式的基础上提供到位的法律解决方案和建立有效的风险识别化解机制。

对于科技企业来说，科研攻关最终是要实现成果转化，技术的市场化过程涉及很多商业行为，往往表现为各类合同或者协议。技术市场的过程中需要将自身的利益落实到合同中去，对未来可能发生的不利情况进行预设并做好提前的安排，保障本企业生产、销售、融资过程中最核心的利益。公司利用集团公司推广法务信息系统契机，规范合同审批流程，在确保风险可控的前提下提升合同审批效率，强化合同归口管理部门职责，杜绝合同倒签、合同敞口、合同变更审查缺失、不及时归档等情况，对需上报公司股东会、董事会审批的重大合同，保证出具法律意见书的效率和质量，充分揭示风险。

二、 促进中心，注重知产保护

科技企业的核心优势需要通过知识产权制度来进行保护。比如说申请知识产权保护，内部建立商业秘密保护体系等。知识产权具体内部工作包括：对核心技术进行专利申请和专利布局；做好公司在商标和著作权方面的注册和监控，保护好公司的品牌；公司的主要产品和服务在投入市场前进行知识产权侵权分析，规避知识产权纠纷。同时也要做好知识产权相关的商业秘密的保护，避免公司技术机密的外泄，否则公司的大量研发支出可能会付诸东流。公司知识产权管理策略应更加符合自身的整体战略定位，并建立健全完善的知识产权管理组织体系，将知识产权管理贯穿于技术开发工作的全过程，做到知识产权管理合规，营造符合自身特点的知识产权保护文化，做好应对系统性风险的准备。要高度关注包括技术成果引进、技术成果管理、技术档案归档等方方面面的问题，避免出现专利权因未缴年费而终止、职务发明创造奖励不到位、商业秘密泄露、权属证据灭失等情形。

三、 稳固中心，强化合规管理

合规管理是企业一项战略性、长期性的工作。科技型企业亦应大力推进合规管理体系建设，尤其是 “法律、合规、风险、内控”一体化建设。法律、内控、风险、合规割裂式管理导致公司法治建设缺乏科学的管理理念，公司内部制度繁多，且分类不清、指向不明。各部门对如何有效执行制度不够重视，缺少部门间协调，造成制度不衔接、不配套，后续检查监督不到位，关键环节缺防守。根据国务院国资委印发的《关于全面推进法治央企建设的意见》的文件精神，中央企业应“探索建立法务、合规、风险、内控一体化管理平台”。公司深入贯彻国务院国资委工作要求，从领导机制协同、工作机制协同、岗位履职协同等方面积极探索。以加强相关职能联动、节约公司管理资源、降低管理成本为主要目标，合并内控风险管理委员会、合规体系建设领导小组、法制建设领导小组，在领导机制上实现协同管理、统一部署、同步相应。聚焦关键环节，统筹四项职能管理要求，以法律合规为主线落实重大决策、合同、协议等业务事项审查工作，实现审查率100%。以内控合规审查为主线落实制度流程、规范性文件等业务体系审查工作，实现审查率100%，在工作机制上实现协同管理。四项职能在日常工作中实现岗位互补，资源共享，对决策、合同等业务事项中发现的风险及时提示，对于能够及时化解的风险立行立改，对于需要通过优化制度、流程化解的风险由内控合规岗位向相关部门提出修改建议并纳入制度修订计划，跟踪落实，在岗位履职上实现协同管理。

科技型企业合规管理中还应将涉外合规放在重要位置。国务院国资委《关于进一步深化法治央企建设的意见》要求“深入研究、掌握运用所在国法律，加强国际规则学习研究，密切关注高风险国家和地区法律法规与政策变化，提前做好预案，切实防范风险”。2020年7月14日，外交部例行记者会上，中国政府宣布决定采取必要措施，对于参与对台军售的洛克希德•洛马公司（以下简称洛马公司）实施制裁。由于洛马公司是公司“国和一号”示范工程和后续项目部分系统的供货商，当天，公司即组织商务、法律、财务、技术人员围绕本次制裁对项目供货和后续研发的影响启动全面分析，并向集团公司报送了现状和后续行动建议的专项报告，最终通过集团公司及时协调国家相关部委将双方之间合同项下物项交付及相关事宜纳入豁免范围，从而化解了本次制裁带来的影响。科技应用的场景不分国界，然而在中美贸易争端不断升级的大环境下，美国不断加强对经济、金融的制裁，截至2021年12月7日，共有262名中国实体和个人被列入美国财政部的特别指定国民清单（SDN名单），被切断与美国金融系统的联系。在涉军企业名单方面，从2020年6月12日起，美国国防部分五批将44家中国企业列入了军方企业名单，禁止任何美国主体与名单上的企业公开交易证券、任何衍生证券或进行旨在为此类证券提供融资的交易。无论是央企、地方国企还是民营企业，在现在的国际形势下都应时刻关注与企业本身运营发展密切相关的外国法律法规，尤其是在出口管制与经济制裁领域，应提前预知法律后果，做好涉外法律合规风险防范。相应地，国企背景的科技型企业要将加强出口管制和经济制裁领域的合规建设放在重要战略位置，了解合规管理实际情况及业务特点；梳理海外出口管制机构的监管要求；梳理掌握企业现有出口管制合规制度、基本政策及相关规定；梳理公司现有制度中设置的风险防控措施，开展风险及防控措施评估工作，识别、梳理公司现有商业模式及实际业务操作过程中可能存在的合规漏洞或风险点；对可能存在的出口管制合规风险进行评估；深入了解公司现有的风险防控措施及其实际执行情况；就公司现有的风险防控措施的合规性和有效性进行评估。

综上所述，科技型企业法治建设应服务企业实际，探索市场发展规律，推进依法治企、加强合规管理，加快构建全面覆盖、系统完备、运转有序的管理制度和体制。加强风险防控，尽可能规避法律纠纷，维护企业合法权益，促使企业在依法经营的前提下能够创造更加可观的经济效益。

（国核自仪系统工程有限公司 总经理、党委副书记、总法律顾问 任永忠）