党的十八大以来，习近平总书记主持召开了一系列重要会议、发表了一系列重要讲话、作出了一系列重要论断，深刻回答了为什么要全面依法治国、怎样全面依法治国这个重大时代课题。在2020年11月召开的中央全面依法治国工作会议上，习近平总书记发表了重要讲话，从统筹中华民族伟大复兴战略全局和世界百年未有之大变局、实现党和国家长治久安的战略高度，总结经验、分析形势、明确任务，对当前和今后一个时期全面依法治国工作作出战略部署，形成了习近平法治思想，为推进全面依法治国提供了根本遵循和行动指南。中央企业作为落实全面依法治国战略部署的重要一员，在推行法治央企建设过程中，深入贯彻学习习近平法治思想，坚持依法治企，健全领导责任体系、完善依法治理体系、构建合规管理体系、深化法律风险防控机制、持续提升法治工作能力，护航企业行稳致远。

一、 健全法治建设的领导责任体系

1. 坚持党对法治央企建设的领导。党的领导既是全面依法治国的根本保证，也是建设法治央企的保障。近年来公司持续发挥党委把方向、管大局、保落实的重要作用，适时修订及发布了公司级及各基层单位的“三重一大”管理办法，及时研究解决有关重大问题，明确党组织研究讨论是前置程序，严格把控各项风险。还通过完成将党建内容写进公司及控股子公司的章程，强调党在公司的核心作用，确保了法治央企建设的贯彻落实。此外，公司于2018年7月成立了法治建设领导机构，加强了对公司法治建设的统一领导，健全了法治建设组织机构，完善了法治建设工作机制，加大了领导、督促和推动力度。

2. 贯彻落实习近平法治思想中领导干部作为法治建设的“关键少数”的作用。公司党委理论学习中心组严格按照国资委的要求，积极开展法治建设学习，组织学习了习近平法治思想、党中央关于全面依法治国的重大决策部署、法治央企建设、深入学习宣传和贯彻实施宪法、中国企业如何应对境外合规体系、民法典等内容，提高了公司领导干部运用法治思维推动企业发展、应对风险的能力。此外，公司还将“法治素养”作为公司选拔和任用中层管理者应具备的基本条件，优先选拔任用法治素养好、依法办事能力强的干部。

3. 持续落实推进法治建设第一责任人职责工作机制。进一步明确了公司党委书记、董事长、总经理作为推进法治建设第一责任人职责，在年度工作计划中增加了推进法治建设的相关内容，并将推进法治建设相关工作的开展落实情况写进了职代会述职报告中，定期汇报推进法治建设进展情况并不断深化改进，确保法治央企建设持续、稳健地向前推进。

二、 完善依法治理的工作体系

1. 科学有效的公司治理体系，是推进企业法治建设的基石。公司通过章程及“三重一大”管理办法明确了股东会、董事会和经理层的权责，规范了议事决策方式和程序。并通过发布《公司董事会议事规则》和《公司总经理办公会议事规则》等制度性文件，对公司董事和经理层的工作进行了详细的规定和说明，完善了运作制度机制，公司内部治理机制得到了不断完善。此外，公司党委会、董事会、总经理办公会审议事项中涉及法律问题时，需提前交法律与合规部进行法律审核，同时总法律顾问列席会议，并提出法律意见，确保公司决策事项合法合规进行。

2. 法律人才队伍是公司依法治理的重要力量。公司非常重视法律顾问队伍建设和人才培养，公司设有总法律顾问，并通过《公司章程》和《法律事务管理办法》明确推行总法律顾问制度，总法律顾问为公司高级管理人员，由具有法律专业背景的人员担任，确保对企业决策事项的合法性问题进行有效把控。同时，公司本级设置法律与合规部，统筹管理公司及子公司的法律合规与风险防控事宜，部门负责人由持有法律顾问资格证书的人员担任，部门其他人员均具有法律专业背景。公司在下属子公司设置有专职或兼职的法律顾问，法律顾问队伍总人数已达到公司员工总数的1.5‰。

三、 构建较为完备的合规管理体系

1. 护航经营管理，合规体系先行。为构建完善的合规管理体系，公司制定发布了《公司合规管理办法》，对公司合规管理事宜进行了详实的规定，为合规管理工作的开展提供了制度性保障。同时，公司持续完善合规管理工作体系，成立合规管理委员会，统筹协调公司合规管理工作，委员会成员由公司领导班子组成，为合规工作的开展提供了组织保障。同时，公司设置法律与合规部，负责牵头组织、协调和监督公司的合规管理工作。公司其他业务部门负责各自业务领域的日常合规管理工作，从而构建了多层次、各部门协同联动的合规管理体系。

2. 开展顶层设计，强化合规管控。为加强合规建设的顶层设计，公司结合集团公司“十四五”合规专项规划，制定了公司“十四五”合规管理专项规划，为公司“十四五”期间的法律与合规建设指明了方向。此外，公司积极向其他优秀的公司学习，主动对标华为公司在合规管理的先进经验，制定并发布了合规手册和境外合规指南，完成对高级管理人员合规培训，将合规管理纳入应知应会考试范围，制定并完成《全员合规承诺书》的签署。建立合规举报及惩处制度，完善了合规举报热线和举报邮箱。

3. 突出重点领域，紧抓境外合规。针对境外子公司的法律合规风险体系建设较为薄弱的情况，为切实保障境外子公司依法合规经营，公司选择了一家境外子公司作为样板实施单位并发布了年度法律合规风险体系工作的整体计划。并结合子公司业务实际及当地的相关法律法规，制定了合同管理办法、合规管理办法、合同签署授权及合同章管理办法等，完善了合规管控的制度建设。此外，还根据合规建设要求，完成了境外子公司合规承诺函的确认和签发，并制定了子公司合规手册，建立了对其外聘常年法律顾问的准入退出和年度考核评价机制。对于新进入的海外新市场，公司根据海外市场不同国家、地区的法律差异，编写并发布了新市场合规流程化评估指南的总则和评估流程，为进入新市场的合规评估工作提供指导。

四、 深化法律风险防控机制

1. 落实三项审核100%的要求。持续巩固规章制度、经济合同、重要决策法律审核制度，确保100%审核率。公司2021年对共22次的党委会、董事会、总经理办公会决策议案进行事前法律合规审核，共完成200余项议案的法律合规审核，保证了公司重大决策事项的合法合规。对于公司制度的废改立及法律审核，全年共完成公司本部及子公司制度审核45余项，完成对归口管理的5个一级制度的废改立工作。此外，还全面完成对公司年内签订的所有合同、协议的法律审核，规范了合同签署授权工作，完成公司高管、各单位年度授权、党组织年度授权，以及超授权范围合同授权、临时授权委托书278件的办理及审核。

2. 做好境外业务重点支撑。公司致力于建立健全境外法律风险防范机制和内部控制体系，搭建了海外律师平台，搜集整理了包括马来西亚、南非、墨西哥等在内的10多个国家涉及合同法、公司法、劳工法等相关海外法律法规资料库，28项对外贸易环境国别报告。严格把控境外业务中的各项风险，确保海外业务合规经营。

3. 全面参与跟踪重点项目。对于公司境内外的重点项目，做到从项目的投标、签约、执行、售后维保等全过程、全流程安排法律顾问专人提供高质量、高效率的法律跟踪服务，确保项目合法、合规开展。

4. 强化纠纷案件管理。持续做好争议与纠纷案件的事前防范、事中处理、事后的管理提升。全年共处理涉诉案件1起，纠纷案件10余起。通过诉讼及多种手段并用共为公司追回、减少直接损失达数千万元，较好地维护了公司的合法权益。

5. 积极开展普法宣传培训。2021年公司积极开展各项法律与合规培训，对关键岗位人员组织开展了与公司业务密切相关的境外法律、民法典、合规管理、合同管理等相关的专题普法培训以及部门内训，参与人数共计220余人。不断提升了员工对公司日常经营活动中法律风险的识别与防控能力，营造了依法合规、守法诚信的法治央企氛围。

五、 经验启示

习近平法治思想是推进全面依法治国的根本遵循，也是推行法治央企建设的行动指南。在法治央企建设过程中，要在全面学习把握习近平法治思想的科学体系、深刻领悟习近平法治思想的精髓要义的基础上，以习近平法治思想为指引，认真落实全面依法治国战略部署，持续深化法治央企建设，不断提升法治工作引领支撑能力、风险管控能力、涉外保障能力，不断深化治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治央企建设，为加快建设国际化一流企业筑牢坚实法治基础。

（中车株洲电力机车有限公司副总法律顾问、法律与合规部部长 潘竹青）