中国诚通国际贸易有限公司（以下简称诚通国贸或公司）以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚决贯彻党的十九大和十九届历次会议精神，深入学习贯彻习近平法治思想，紧密围绕“十四五”时期公司中心工作，实施“六强化六提升”法治战略，从法务管理、合规管理、风险管理、内部控制四个维度，不断强化公司法治基础，助力公司经营业绩连续三年均创新高。

一、 强化顶层设计，提升统筹谋划能力

诚通国贸党委高度重视公司法治工作，始终坚持以顶层设计统领法治建设。一是成立以党委书记为组长，党委及经营班子为成员的法治工作领导小组，制订《主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施细则》，统筹公司法治建设全局工作。二是将“依法治企”写入公司章程，明确“依法治企，治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信”法治建设要求。三是将法治建设纳入公司“十四五”规划，作为公司整体战略的重要组成部分，与其他重点工作同步部署、同步推进、同步督促。四是发布“八五”普法专项规划，把学习宣传习近平法治思想作为普法头等大事和首要任务，将其列为领导干部年度培训重点内容和党委理论中心组学习必修课，不断提高领导干部运用法治思维和法治方式应对重大挑战、抵御重大风险、克服重大阻力、解决重大矛盾的能力。

二、 强化法治保障，提升经营融合能力

诚通国贸在公司治理、经营、管理各领域严格贯彻落实习近平法治思想，充分发挥法律支撑保障作用。一是强化诉讼维权，加强案件处置力度。公司自成立以来至“十三五”收官共发生法律纠纷案件28起，通过建立主要负责人领导，总法律顾问牵头，法务部门主办，多部门联合协调作战的快速反应诉讼机制，所有案件均得以有效处理，挽回或避免损失约1.4亿元。二是实现“三项审核”法律审查全覆盖。1.实施重大合同法律双审制，所有合同通过信息系统由总部实行集中100%法律审核，对重大合同等由总法律顾问实行复审，极大降低合同法律风险。2.针对重大投资项目，建立法务人员项目全程跟踪机制，从立项到交割，所有重要节点均进行法律论证，确保重大项目合法合规性。3.建立规章制度全生命周期管理机制，制度法律审查嵌入信息审批节点，无法逾越，由法务人员把好合规关。三是落实以案释法，以案促管机制。定期对诉讼案件进行整理分析，编制“以身边事教育身边人”风险案例手册，通过对案例全面分析，查摆问题，倒逼制度完善和流程再造，使典型案件成为干部职工的普法公开课。四是强化合同模板库建设，推行合同模板信息化。通过对公司所有业务类型全面梳理，形成覆盖业务全领域合同及函件类模板42份，通过合同模板库建设，加快合同拟定效率，防范合同条款风险，同时将使用频率较高的合同模板直接嵌入ERP系统，由系统直接生成格式合同，用信息化手段提升管理效能。

三、 强化理念转变，提升风险防控能力

公司始终坚持风控前移理念，致力于提升风险识别能力，以“下好先手棋，打好主动仗”，将风险控制在源头。一是推动风险防控从“专项整治”向“系统应对”转变。构建“四位一体”风险防控体系，出台《全面风险管理办法》，设立风险管理委员会，形成以董事会为风险管理最高决策层，以公司经营班子及下设风险管理委员会为风险管理层，以各职能部门为风险管理实施层，以所有员工为执行层的全面风险管理体系，保障风险管理工作有序有力开展。二是推动风险防控从“单兵作战”向“齐抓共管”转变。公司将运管、物流、法务、期货、信息等部门整合，成立统一的运营风控中心，通过内部协作机制，搭建贯穿风险预警、风险识别、措施应对，落实责任的全过程工作平台。三是推动风险防控从“被动防御”到“主动出击”转变。公司建立风险月报告和重大风险会商机制，通过设置风险联络员及风险监测指标，提前对逾期应收、异常预付及超龄库存等进行风险评估和措施应对，并通过月报告及会商机制予以督促落实解决，实现风险前置化解。

四、 强化内控建设，提升运营管理能力

诚通国贸以“强内控、防风险、促合规”为目标，按照管理制度化、制度流程化、流程信息化要求，立足企业实际，积极探索提升内控有效性的方式方法，抓好内部控制建设的基础工作和关键环节。一是建立规范的公司治理结构。修订出台《三重一大决策事项、党委会前置审议事项清单》，明确党委、股东会、董事会，经理层权责边界，健全各治理主体权利运行机制，规范决策程序，实现各治理主体履职更加制度化、规范化、程序化。二是结合内部控制目标，梳理完善公司制度体系，并建立动态调整机制。诚通国贸在公司治理中高度重视建章立制，已制定包含党工团、业务管理、财务资金、法务审计、行政人事、投资等各类规章制度共计104项，覆盖业务及管理全领域，为公司高质量发展奠定坚实基础。三是加强内控信息化建设，实现内控体系与业务信息系统互联互通、有机融合。公司着力打造ERP业务管理及OA办公两个系统，将合同管理、物流管理、财务管理、资金管理等全面纳入信息系统平台，将各板块制度要求和内控措施嵌入其中，实行节点管控，信息共享，实时监控，推进内控数字化管理。

五、 强化合规管理，提升依规治理能力

推进中央企业合规管理工作，筑牢坚实法治基础，是落实习近平法治思想的重要举措，诚通国贸坚定贯彻国资委及集团合规经营要求，全面推进各项合规管理工作。一是强基固本，搭建公司合规管理体系。公司出台《合规管理办法》和《合规行为准则》，成立合规管理委员会，建立分层分级合规管理组织架构，形成涵盖合规风险识别、评估处置、合规咨询及审核等在内的合规管理运行机制，推动全体员工签署《合规承诺书》，倡导全员合规理念。二是聚焦重点领域开展合规检查，对违规行为“零容忍”。以重点领域合规检查为抓手，点面结合，以法务合规部、审计部为推进合规管理工作的一体两翼，加强协同，立足公司业务实际，开展如“佣金支付”“配供业务”等专项领域合规检查，形成结果评价，并对违规行为坚决予以处理。三是创新培训方式，强化合规文化培育。诚通国贸着力打造“法律小课堂”普法品牌，并将其作为持续的普法培训阵地。“法律小课堂”自2018年上线以来已发布24期，主题涵盖合同、担保、印章管理、业务风险防范、民法典热点解读及合规系列等，受众已达数千人次，极大提升员工法治合规意识。

六、 强化人才建设，提升履职服务能力

“为政之要，惟在得人”。高质量的法治人才是推进法治工作的宝贵财富，诚通国贸以培养复合型法治人才为目标，建立人才培养计划，加强人才锻炼。一是鼓励法务人员加强自身学习，目前公司考取法律职业资格证书的法务人员已占85%以上。二是开展多层次业务培训。坚持开展部门双周学习会、读书会等多样化学习模式，每期确定一个主题，展开交流讨论，拓展法务人员知识体系；组织法务人员积极参加国资委法治讲堂、集团法律顾问履职能力专项培训、合规培训、外聘律所专题讲座、沙龙等，提升专业能力。三是强化实战练兵。鼓励法务人员代理公司诉讼案件，大幅增加其参加诉讼活动的频次，提高法律队伍战斗力。

“十四五”时期，诚通国贸将更加紧密地团结在以习近平同志为核心的党中央周围，踔厉奋发、笃行不怠，将法治要求贯穿于公司决策、执行、监督各环节，实现法律管理与经营管理的深度融合，为公司高质量发展保驾护航。

（中国诚通国际贸易有限公司总法律顾问 何闯）