依法治企是中央企业行稳致远的应然之路，法治建设是中央企业开展业务的坚强支撑。社会主义市场经济是法治经济，中央企业作为社会主义市场经济的主力军，必须以法治观念、法治思维、法治方法引领业务发展。国新投资有限公司（以下简称国新投资或公司）作为中国国新控股有限责任公司确立的市场化、专业化、法治化的股权运作平台，牢记服务央企使命，始终以习近平法治思想为指引，全面落实国务院国资委《关于进一步深化法治央企建设的意见》（以下简称《意见》）精神，坚持把法治建设摆在公司改革发展的重要位置，牢牢把握“三个突出”，充分发挥法治建设的风险防范、业务推动等重要作用，促进股权运作与法治央企建设协同联动。

一是突出健全机制，固法治建设之本。健全完善的领导机制、治理机制、责任机制是企业法治建设的源头活水，能够为法治建设正本清源。公司依据法治央企建设各项要求，结合自身经营管理实际，着力健全法治建设体制机制。董事会负责对法治建设各项工作的全面统筹、推动和落实，力求法治观念、法治思维、法治方法贯穿于公司经营管理与业务开展的方方面面。主要负责人承担法治建设第一责任人职责，推动落实《意见》相关要求，自觉运用法治思维和法治方式对公司全局工作统筹谋划，把各项业务纳入法治化轨道。公司设立法治领导小组，对法治建设工作进行常态化管控，强化法律合规管理在公司发展战略和业务决策中的重要地位。把总法律顾问工作机制写入公司章程，确保总法律顾问功能作用发挥贯穿公司经营管理、投资决策、机制建设各个方面，规章制度、重要决策和经济合同须100%经总法律顾问审核，做到“决策必问法、违法不决策”，通过落实“一票否决”机制为公司法治建设保驾护航。

二是突出规范业务，蓄法治建设之力。法治化的业务流程是企业法治建设的动力源泉，法治建设的持续深化是业务开展的坚强保障。公司依据深化法治央企建设各项要求，依托股权运作业务实际，构建全面覆盖的“四类三层”制度体系，制定《合规管理指引》《二级市场合规操作指南》《法律文件审核指南》等制度以明确股权运作业务实操要点，促使公司业务开展与法治建设紧密结合。针对股权运作业务可能出现的法律风险，公司对内幕交易认定、一致行动人判定、关联交易、信息披露、减持合规性等相关问题进行法律合规论证，明晰法律合规边界。建立政策动态研究机制，定期编制《资本市场政策解读》《资本市场监管动态》，明确投资业务的合规要点。通过建立健全自动化的交易、监控机制，将依法合规要求进一步落到实处。

三是突出宣传教育，筑法治建设之基。全体员工树立法治意识是企业法治建设的基石，能够助推法治建设行稳致远。公司注重法治建设的全员参与和全员推动，积极开展多种形式的法治专题学习教育。深入学习领会法治央企建设的核心要义，以法治央企建设各项要求作为公司法治建设成效的评价标准。为切实发挥全体员工对法治建设的推动作用，组织全体员工通过专题研讨、视频讲座等方式开展宪法和民法典专题学习，不断推动公司法治建设走深走实，努力让全体员工树立法治观念和法治思维。建立具有自身业务特色的“合规案例讲堂”，组织开展以内幕交易、市场操纵、老鼠仓等证券市场违法违规行为为主题的专题法治讲座，为全体员工依法从业举办相应的制度培训，切实筑牢员工底线意识和规矩意识。编制《合规手册》和《道德手册》，增强员工合规意识，为公司依法合规提供行为准则。通过树立全体员工的法治观念与法治思维，为公司法治建设积蓄内在动力，并将员工依法履职情况纳入考核评价范围，督促全体员工依法依约从业。

在百年未有之大变局加速演进之时，国新投资将持之以恒深入学习领会习近平法治思想，全面贯彻党的十九大、十九届历次全会和中央经济工作会议精神，深入贯彻落实依法治企各项要求，全面推进依法治企和风险防范各项工作，做到“四个始终”，以法治建设促业务发展，以法治建设助使命担当。

一是始终要以习近平法治思想指导法治工作全局。2020年11月召开的中央全面依法治国工作会议，将习近平法治思想确定为全面依法治国的指导思想，这在我们党的历史和国家法治建设史上都具有里程碑意义。习近平法治思想植根于新时代全面依法治国伟大实践，始终贯穿着“全面依法治国”这一鲜明主题，深刻回答了新时代为什么实行全面依法治国、怎样实行全面依法治国等一系列重大问题。深入学习领会习近平法治思想，科学理解其重大历史性贡献，必须牢牢把握这个鲜明主题，准确理解其蕴涵的深邃思想、精神要义。法治央企建设不能离开习近平法治思想这一精神支柱，公司必须时刻以习近平法治思想为总纲、为指导，从战略全局角度把法治央企建设向纵深推进。

二是始终要以法治文化引领法治建设走向。法治央企建设必须注重发挥法治文化的引领推动作用。中央企业应当依托业务实际，不断培育适应自身业务发展阶段和特征的法治文化，为企业营造浓厚的法治文化氛围，持续推进依法合规经营和防范化解风险。这要求公司必须深入学习宣传习近平法治思想，将培育法治文化作为法治建设的基础工程，使依法合规、守法诚信成为全体员工的自觉行为和基本准则。必须始终将法治建设摆在核心位置，坚持法治建设与业务发展协同联动；不断推进法治宣传教育，逐步形成全员尊法学法守法用法的良好氛围，在法治建设、风险防范、业务开展中充分发挥法治文化的引领推动作用。

三是始终要以人才队伍保障法治建设质效。优秀的法律风控人才队伍能够为法治建设凝心聚力，公司必须高度重视人才队伍在法治建设中的重要作用，通过进一步扩充法律风控人才队伍、加大高素质法律风控人才延揽力度，为法治央企建设储备中坚力量。同时，要通过法治宣传教育、业务交流培训等方式提高法律风控人才队伍的专业能力和专业水平，打造适应公司业务发展需要、专业能力强、忠于职守、勇于担当的法律风控人才队伍，为法治央企建设保质保效、提质增效，助推法治央企建设迈上新的台阶。

四是始终要以数字化提升法治建设水平。法治央企建设的要求与标准并非一成不变，要不断开拓进取、与时俱进。公司应当加强法治建设和风险防范工作的数字化水平，推动法治建设从信息化向数字化升级，有效提高管理效能。深化合同管理、案件管理、合规管理等重点领域的信息化、数字化建设，将法律审核嵌入重大决策、重要业务管理流程，通过大数据等手段，实现法律合规风险在线识别、分析、评估、防控。逐步形成高效运转、流程清晰、全面覆盖的法律风控信息系统，为法治建设和风险防范工作提供有力支撑，通过数字化、信息化的工作流程不断提升法治央企建设水平。

（国新投资有限公司总法律顾问 单长亮）