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证监会首次批量处罚涉老鼠仓公司已立案调查41起

2015年01月23日 10:01 | 作者:苏曼丽 | 来源：新京报

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原标题：证监会首次批量处罚涉老鼠仓公司已立案调查41起

　　证监会加码处罚老鼠仓。昨天，有消息报道华夏基金、嘉实基金、汇添富基金、海富通基金4家基金公司因老鼠仓事件被暂停新业务，时间从3个月到6个月不等。对此，四家基金公司均表示目前没有接到通知，尚不清楚情况。但记者从知情人士处了解到，处罚确有其事，这将是证监会首次批量处罚老鼠仓案件公司。

　　已立案调查老鼠仓案达41起

　　昨天有消息称，华夏、嘉实、汇添富、海富通4家基金公司将被暂停3-6个月新业务，原因是老鼠仓案件频发。记者昨天联系4家公司相关人士，均表示目前没有接到通知，尚不清楚情况。但记者从知情人士处了解到，处罚确有其事。

　　数据显示，自2013年下半年以来，证监会已立案调查利用未公开信息交易案件41起。此前，证监会新闻发言人张晓军称，证监会已将涉嫌利用华夏基金公司、海富通基金公司、平安资产管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司等20家金融机构的未公开信息，从事非法交易活动的罗泽萍、刘振华、蒋征等39名涉案人员依法移送公安机关。其中，钱钧、苏竞已受到刑事处罚。

　　只罚基金经理被指“治标不治本”

　　虽然老鼠仓不断爆出，但对基金公司的处罚却比较少见，仅在2013年的时候暂停博时新业务6个月，而如此批量处罚尚属第一次。

　　2013年9月，证监会对博时基金开出严厉罚单，称鉴于博时基金存在内控制度不完善、相关规定执行不严格等情形，马乐老鼠仓一案给投资者造成重大损失，责令博时基金整改6个月，同时暂停新业务申请。

　　事实上，在去年老鼠仓案密集开庭时，就有投资者指出基金公司常常以“不知情”以及“已离职”等借口推脱责任。有评论人士称，基金公司作为管理主体，基金经理发生“老鼠仓”违法行为说明公司管理、内控等并不到位，只惩治涉案基金经理相当于治标不治本。但基金公司也有抱怨，“纯粹是基金经理的个人行为，让整个公司蒙羞，让全公司的人因此受罚，也不是很公平。”曾被查出老鼠仓案的一家基金公司人士告诉新京报记者。

　　行情向好暂停新业务或受影响

　　“现在行情向好，暂停业务3—6个月可能会对基金公司造成影响，现在各家公司都在加快发行新基金。”一基金业人士表示。但也有人士表示，现在新产品审批速度很快，而且产品规模一般不大，对业绩应该不会有太大影响。

　　记者注意到，华夏基金并不是第一次被暂停新业务。根据同一股东对基金公司股权“一参一控”的规定，此前中信证券持有华夏基金100%的股权明显违规，从2010年开始华夏基金一直在进行股权改制，证监会因此暂停了华夏基金的新业务。从2010年1月1日到2011年底，这两年时间里华夏基金一直未发新产品，也导致其基金产品数量明显低于嘉实等其他第一梯队公司。不过，2010年、2011年华夏基金依然是最赚钱的基金公司。

　　新京报记者苏曼丽

　　■ 三问基金老鼠仓

　　有哪些基金公司卷入老鼠仓？

　　20多家金融机构卷入老鼠仓

　　自2009年“老鼠仓”行径正式列入刑法，证监会对老鼠仓的监管力度开始处于不断攀升的状态。前后有华夏基金、海富通基金、平安资产、中国人寿资产、华宝兴业等20家金融机构卷入老鼠仓。

　　在2011年发生的基金经理韩刚老鼠仓案是一个标志性事件，市场称其为因基金“老鼠仓”获刑第一人。2013年下半年开始，大数据“捕鼠”风暴步入高潮。大批老鼠仓行径曝光，最赚钱老鼠仓、“亏钱”老鼠仓、非典型老鼠仓、老鼠仓窝案等轮番上演。

　　其中号称最赚钱“老鼠仓”苏竞案已宣判，苏竞被判有期徒刑二年六个月；而证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨等5名海富通基金管理有限公司原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票案立案调查，并已移交公安部门。此外，华夏基金原基金经理罗泽萍也于2014年8月14日被北京警方逮捕。

　　谁是“最大”基金老鼠仓案？

　　马乐、苏竞、黄林列老鼠仓三“最”

　　金额最高：博时基金马乐

　　马乐2011年3月9日起任博时精选股票基金经理期间，利用“老鼠仓”交易70多只股票，成交金额累计达到10.5亿元，这是目前国内涉案金额最高的老鼠仓案件。

　　2014年3月24日，深圳市中级法院一审判处马乐有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金1884万元，同时对其违法所得予以追缴。2014年12月8日，最高检认为量刑明显不当，提出抗诉，这也是老鼠仓案件第一次打到了最高法。