金融机构是贯彻落实深圳特区“1+10+10”工作安排，推动打造“基础研究+技术攻关+成果产业化+科技金融+人才支撑”全过程创新生态链的重要参与者、建设者。在“十四五”全面开局、深圳市“双区”建设的背景下，深圳金融业需要进一步提升格局和能力，在服务构建新发展格局中寻找大课题、实现大作为。结合招商证券立足深圳服务科技创新的战略规划，对“如何发挥证券公司在全过程创新生态链中的作用”，提几点建议：

一、 建议构建常态化对接平台，支持证券公司深入参与全过程创新生态链

“十四五”期间，科技创新将成为引领发展的第一动力。作为招商局集团旗下核心金融企业，招商证券聚焦“国家所需，招证所能”，围绕服务科技自立自强，产业链、供应链自主可控，以及碳达峰、碳中和等领域进行战略布局。结合国家与深圳的战略重点产业，公司组建了半导体、医疗健康、基础设施（物流供应链）、金融与金融科技等专业投行部门；公司“扎根深圳、深耕湾区”，组建4个投行华南业务部，全面服务深圳及大湾区企业。建议相关政府部门进一步支持金融机构深度参与深圳的创新发展，统筹考虑头部金融机构的战略布局，将核心金融机构作为创新生态链的一环，共享资源平台，通过系统对接、适当开放权限等方式，建立起常态化信息对接机制，便利金融机构与科创企业进行投融资对接，促进科技+金融深度融合。

二、 建议研究促进由政府产业引导基金、金融机构等共同设立投资基金，支持深圳构建新发展格局

由于科技创新具有高风险属性，创新孵化与培育是全过程创新生态链中的一大瓶颈。2019年起，招商证券推动实施了一项名为“羚跃计划”的战略，专门支持中小科技企业成长。“羚跃计划”为科技企业构建综合服务生态圈，从企业生命周期的前端开始服务，在技术交流、资本运作、产业链上下游资源对接等方面，为新经济企业全方位赋能，助力其快速成长，实现“羚羊一跃”。截至2021年4月末，“羚跃计划”在深圳及粤港澳大湾区的入库企业38家（深圳24家），已完成投资25家，累计投资金额约12亿元，并与其中8家企业签订总服务协议，有序推进IPO上市进程。

“羚跃计划”是一个开放的多元合作平台。为更好地调动金融机构优势资源、支持深圳构建新发展格局，建议政府相关部门研究推动政府产业引导基金、金融机构和行业龙头企业等设立多类股权投资基金，共同助力中小科技企业成长：一是可以联合设立深圳创新创造主题基金，进一步撬动投资规模，对更多优质的深圳创新型企业进行投资，助力其借助资本市场做大做强。二是可以推动深圳本土优秀的创新企业与领先金融机构合作设立产业投资基金，围绕核心产业链上下游进行投资布局，重点投资于粤港澳大湾区等区域的优质企业，并在时机成熟时推动相关企业将核心平台设于深圳。

三、 建议有关部门在制定和实施产业政策上与金融机构开展合作，发挥好证券公司的专业研究优势

目前，头部的证券公司等金融机构结合自身发展需要，均组建了一支专业的研究团队。证券公司的研究团队与境内外投资者、产业界保持着密切的互动对接，持续对宏观经济、金融市场以及重点产业进行跟踪研究，在研判经济趋势、把握产业方向上具有独特视角和专业优势。建议相关部门在制定和实施产业政策时，与深圳证券公司等金融机构建立研究合作机制，全面收集产业数据，研判产业趋势，为深圳市构建新发展格局提供有针对性、可落地的政策建议。

（发言者系市政协委员，招商证券股份有限公司党委书记、董事长）