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“券商自营盘净买入限制取消”属实

——证监会回应资本市场热点话题

2015年11月27日 20:52 | 作者:玄燕凤 | 来源:新华社
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新华社记者许晟、赵晓辉、陈文仙

网络流传的“取消证券公司自营股票每天净买入要求的通知”是否属实,清理整顿涉嫌从事配资的私募资管产品是否属实,中国证券业协会是否叫停融资类收益互换?中国证监会新闻发言人张晓军27日回应了这些热点话题。

“券商自营盘净买入限制取消”属实

近日,网络流传证监会发布通知称,为充分发挥市场自我调节作用,恢复市场证券经营机构常规监管,决定取消关于保持股票每天自营盘净买入的要求,并要求各证监局督促证券公司进一步加强风险管理。

张晓军在例行新闻发布会上说,近日证监会确实下发了《关于取消证券公司自营股票每天净买入要求的通知》,相关情况属实。

今年7月4日,中信证券等21家券商曾发布联合公告,当上证综指在4500点以下时,在2015年7月3日余额基础上,券商自营股票盘不减持,并择机增持。

随后,证监会在“关于督促证券期货经营机构共同做好维护证券市场稳定运行工作的通知”里对“保持股票每天自营股票净买入”作出了相关规定。

将进一步排查涉嫌配资的私募资管产品

针对媒体报道的“排查涉嫌配资的私募资管产品”一事。张晓军证实说,证监会近日下发了《关于规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品相关工作的通知》,以进一步做好清理整顿违法从事证券业务活动工作,巩固前期清理整顿工作成果。

通知明确了需规范的三类私募资管产品范围及标准,要求各证监局在中国证券投资基金业协会前期摸排数据的基础上,督促辖区证券期货经营机构进一步甄别、确认涉嫌配资的相关私募资管产品。

通知要求分类推进清理规范工作,坚决清理私募资管产品中下设子账户、分账户、虚拟账户等情形,有序规范涉嫌配资的优先级委托人享受固定收益、劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令参与股票投资的私募资管产品。

根据通知,监管层将持续关注利用“一人多户”、线上转线下等新型场外配资和由此带来的风险,督促各证券期货经营机构建立健全识别、监测、防范场外配资活动的工作制度和流程。

“证券业协会叫停融资类收益互换”属实

针对媒体报道“叫停融资类收益互换”,张晓军证实了此事。他说,这是中国证券业协会出于对市场整体风险的考虑,为规范证券公司场外衍生品业务作出的安排。

近日,中国证券业协会根据有关自律管理规则,要求证券公司不得通过场外衍生品业务向客户融出资金,供客户进行证券交易。“其他满足客户风险管理等合理需求的场外衍生品业务仍可正常开展。”张晓军说。

近几年证券公司探索开展了场外衍生品业务。张晓军说:“但实践中部分证券公司利用收益互换业务向客户融资买卖证券,实际演变为一种配资行为,偏离了衍生品作为风险管理工具的本原。”(完)

关键词:券商自营盘净买入限制取消 证监会

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