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私募失联 产品爆雷 民进浙江省委会呼吁完善私募合规监管体系

2020年01月13日 22:13 | 作者:鲍蔓华 | 来源:人民政协网
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人民政协网1月13日电(记者  鲍蔓华)2020年开年,据中国基金报报道又有35家私募疑似失联。反思私募爆雷潮,民进浙江省委会在浙江省政协十二届三次会议上疾呼,完善私募合规监管体系,助力行业良性有序发展。

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民进浙江省委会深入调研了解到,导致私募爆雷潮主要原因有三:私募合规监管体系缺位,在风险应对上存在较大漏洞,缺乏明确的上位法指导,体系性的监管逻辑有待理顺,运动式监管治标不治本。私募行业过度追求体量增长,过度迎合市场需求,资金托管流于形式,资金一旦从托管户划出即无法进行持续动态监控,部分爆雷私募机构据此进行形式走账,违规挪用资金。投资者缺乏理性投资精神,一旦产品底层出险未按约兑付,无法自行消化正常存在的投资风险即进行抗议维权,极易引发社会群体性事件。

对此,民进浙江省委会建议采取针对性措施,完善私募合规监管体系,助力私募行业良性有序发展:呼吁中央启动《证券投资基金法》修法程序,突破其以证券类投资基金为立法原型的局限,将规制对象定位为基金。呼吁国务院加快《私募投资基金管理暂行条例》出台及适用进程。构建以地方证监局为核心、统一、协调、多元的监管体系,实现监管网络的全覆盖;打破各监管部门之间的信息壁垒,实现私募行业监管信息互联互通。设立地方基金纠纷人民调解委员会。由省政府牵头,整合地方司法部门、证监局等监管力量,探索设立地方基金纠纷人民调解委员会,由基金领域专业人士构成,就本地方基金纠纷案件展开调解工作,作为私募爆雷潮纠纷多元化解途径之一。借助各地中介机构力量,开展常态化合规检查。通过政府采购的方式,与各地具有一定基金业务专业能力的律师事务所、会计师事务所建立常态化合作机制,由专业中介机构协助开展私募基金的事后合规检查工作。

民进浙江省委会还建议,加大对违规行为的处罚力度,加强投资者教育。由监管机构进行系统梳理,针对各类典型的违规行为,有针对性地加强处罚力度。对于触及法律红线,涉及刑事犯罪的,依法移送司法机关进行严肃处理。结合实践优化合格投资者甄别制度,把握主客观相结合的标准,从制度层面夯实投资者理性投资的基础。


编辑:张佳琪

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