流水坐庄轮流“封涨停”

新京报记者了解到,在操纵福达股份的过程中,马永威等人在自己控制的账户之间进行交易,影响交易价格,利用资金优势连续买卖“封涨停”,然后在涨停板大量申报买单维持涨停价格,同时频繁地虚假报撤单。

调查发现,相关账户在8个交易日内,累计买入福达股份2395.85万股,买入成交金额5.38亿元。至7月18日,账户组持有的“福达股份”全部卖出,扣除佣金和相关税费,盈利2288.85万元。

证监会稽查人员表示,传统的坐庄模式,一般是利用资金优势,囤积筹码,长期持股,而马永威等人也是利用资金优势,但是靠的是短期狂拉股价,这是一种新型的坐庄模式。为了能够利用资金优势来操纵股票,马永威等人先期一直在寻找大额资金来作为吸筹的成本。

“2.9亿的资金,其中有两千多万是自己的保证金,其他资金是来自江苏、浙江、福建等地区。”另一位稽查人员对媒体表示,账户拥有者知道自己的钱被拿去炒股了,但不一定知道被拿去操纵股票了。整体上账户出借方和借入方,是债权债务关系,而非代客理财的关系。

市场将这种资金称为“游资收割机”。

具体手法是,选择总股本较小,流通市值在30亿以下的冷门股票,低成本吸筹、控盘,不动声色地建仓。拉抬阶段,在控制的账户之间对倒,伪造交易活跃假象,引导其他投资者跟进。在股价封至涨停的情况下,继续以涨停价大量申买,强化尾盘涨停趋势,继续诱导其他投资者跟风。出货阶段通过虚假报单撬动跌停板完成出货,诱骗其他投资者充当“接盘侠”,大量不明真相的投资者因高位接盘被套牢。

证监会新闻发言人表示,今年4月,证监会部署2017年专项执法行动第二批案件,将稽查目标锁定在市场操纵领域。市场监控发现,有成批使用“地域特征”明显的账户,利用短期资金优势,通过盘中拉抬、封涨停、对倒等多种欺诈手法,在短时间内轮番炒作多只股票,“团伙化”特征明显。(记者 金彧)

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刘士余为券商“划重点”不能“只荐不保”

中国该有怎样的券商业?在6月17日举行的中国证券业协会第六次会员大会上,证监会主席刘士余划了四个重点:即“专注主业、主动作为、提升服务质量、守住底线。”

刘士余要求,证券公司真正履行勤勉尽责等责任,从源头上严把上市公司质量关,不能“只荐不保”、一上了之。不能光想着招揽客户、收取佣金,要切实履行投资者保护的相应责任,还要识别好客户,发现异常交易行为,要按照法律法规,该制止的要制止,该报告的要报告。

刘士余说,大力发展资本市场,是供给侧结构性改革的题中应有之意。证券公司要心无旁骛做好主业,真正履行勤勉尽责等责任,从源头上严把上市公司质量关,不能“只荐不保”、一上了之。

早在今年2月26日举办的国新办新闻发布会上,刘士余曾针对如何解决新股“堰塞湖”一事表示,有信心解决IPO“堰塞湖”疏通问题。

近期,在每周核发IPO批文的同时,证监会也披露IPO终止审查情况,严把质量关。

6月9日,证监会集中公布今年1至4月终止审查(申请撤回)和未通过发审会(被否决)IPO企业情况。严查IPO企业粉饰业绩、“带病申报”等情况,今年前4月包括盛京银行在内的35家企业终止审查,未通过发审会IPO企业18家。

此外,刘士余要求,证券行业主动作为,在创新发展的同时,着力提升服务质量。证券公司不能光想着招揽客户、收取佣金,要切实履行投资者保护的相应责任,还要识别好客户,发现异常交易行为,要按照法律法规,该制止的要制止,该报告的要报告。同时,要约束好自己的员工,坚守职业操守。(记者金彧)