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中德证券因违规被罚没600万

2016年09月21日 16:49 | 来源：新京报

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昨日，山西证券发布公告称，子公司中德证券收到证监会的《行政处罚事先告知书》，因在昆明机床股权转让中，作为紫光卓远的财务顾问未勤勉尽责，信息披露出现重大遗漏，证监会拟没收中德证券300万业务收入，并处一倍罚款。

对照《证券法》相关规定，此次对中德证券的裁量较轻。公告中称，中德证券称经研究决定放弃行使陈述、申辩和要求听证的权利。

公开信息显示，中德证券注册资本为10亿元。其中，山西证券持股比例为66.7%，德意志银行持股比例为33.3%。投行业务在山西证券处于较为重要的位置，半年报中山西证券投行业务带来的净利润就占到总利润的47%。

自8月份受证监会立案调查以来，中德证券的投行业务就处于暂停状态。随着《行政处罚事先告知书》的公布，预计其投行业务即将恢复。

编辑：薛晓钰

关键词：中德证券证监会股权转让